实验室生物安全认可程序规则CNAS—RL05

1 目的与范围

1.1 中国合格评定国家认可委员会（英文缩写：CNAS）是经国务院认证认可监督管理部门批准设立

    并授权，统一负责实验室和检查机构认可及相关工作的国家认可机构；遵循的原则是：客观公

    正、科学规范、权威信誉、廉洁高效。
1.2 根据《病原微生物实验室生物安全管理条例》和《中华人民共和国认证认可条例》，国务院认

    证认可监督管理部门授权CNAS依照实验室生物安全认可准则，统一实施实验室生物安全认可工

    作。
1.3 CNAS实验室生物安全认可准则采用《实验室 生物安全通用要求》（GB19489：2004）和《病原

    微生物实验室生物安全管理条例》中适用的明确规定；CNAS对实验室生物安全评价范围仅限于

    CNAS认可准则的要求。
1.4 CNAS应对通过认可的实验室颁发相应防护级别的认可证书。获得CNAS认可的实验室还应依据国

    家其他相关规定申请开展实验室活动的资格。
1.5 认可程序是CNAS认可工作公正性和规范性的重要保障，CNAS依据国家有关法律法规和《中国合

    格评定国家认可委员会章程》制定本规则。
1.6 本规则是CNAS认可活动的程序规则，适用于CNAS实验室生物安全认可体系运作的程序，包括认

    可条件、认可流程、变更、暂停、恢复、撤销、注销认可以及已认可机构的权利和义务等。

2 引用文件

    下列文件中的条款通过引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅适用引用的版本；未注明日期的，适用引用文件的最新版本（包括任何修订）。
2.1《病原微生物实验室生物安全管理条例》
2.2《中华人民共和国认证认可条例》
2.3 《中国合格评定国家认可委员会章程》
2.4 GB19489：2004《实验室-生物安全通用要求》
2.5 CNAS-RL01《实验室和检查机构认可规则》
2.6 CNAS-R01 《认可标识和认可状态声明管理规则》
2.7 CNAS-R02 《公正性和保密规则》
2.8 CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》

3 术语和定义

    本规则引用上述文件（见2.）中的有关术语并采用下列定义：
3.1 病原微生物：指能够使人或者动物致病的微生物。
3.2 实验室：从事与生物相关工作的实验室，其本身或其母体组织应是有资格进行相应活动并能够

    承担法律责任的实体。
3.3 实验活动：指实验室从事与病原微生物菌（毒）种、样本有关的研究、教学、检测、诊断等

    活动。

4 申请认可条件

4.1 实验室具有明确的法律地位，具备承担相应法律责任的能力。
4.2 实验室的设立符合《病原微生物实验室生物安全管理条例》的有关规定。
4.3 通过自我评价，符合CNAS实验室生物安全认可准则的要求。
4.4 遵守认可规则、认可政策的有关规定，同意履行相关义务。

5 认可流程

5.1 初次认可
5.1.1 意向申请
    申请方可以用任何方式向CNAS秘书处表示认可意向，如来访、电话、传真以及其他电子通讯方式。CNAS秘书处应向申请方提供最新版本的认可规则和有关文件。
5.1.2 正式申请
5.1.2.1 申请方应按CNAS秘书处的要求提供申请资料，并交纳申请费用。
5.1.2.2 申请资料包括申请书、实验室背景资料；实验室操作的生物因子及其危害程度分级一览表（中文学名和国际通用学名）和风险评估报告；实验室的平面设计方案、设施设备及必要的参数，论证报告和实验室建设的背景资料；实验室安全管理体系文件；申请单位的法律地位证明文件；实验室的设立单位及其主管部门的意见；实验室自查报告和对CNAS认可准则的符合性声明等。
5.1.2.3 申请方应提交申请资料所规定文件的文本各一式二份，同时提供电子版本的申请书、风险评估报告、实验室安全管理体系文件、平面设计方案、自我评价报告和对CNAS认可准则的符合性声明。
5.1.2.4 申请方应对申请材料的真实有效性负责。
5.1.3 受理
5.1.3.1 CNAS秘书处收到申请资料后应以适当的方式通知申请方。
5.1.3.2  CNAS秘书处应在收到申请资料后审查资料的完整性。若申请方提交的资料齐全、符合要求，秘书处予以正式受理；若申请方提交的资料不全，秘书处书面通知申请方补充相应文件，符合要求后，秘书处予以正式受理。
5.1.4 评审准备
5.1.4.1  CNAS秘书处应在受理后组成评审组，评审组由具备资格的评审员和相应的技术专家组成，组长负责制定评审计划。
5.1.4.2  CNAS秘书处指定评审组并征得申请方同意，如申请方基于公正性理由对评审组的任何成员有异议时，秘书处经核实后可给予调整。
5.1.4.3  评审组应对申请资料和实验室安全管理体系文件进行审查，当发现文件不符合认可准则的要求时，评审组长应以书面方式通知申请方采取纠正措施。
5.1.4.4  应申请方的申请或评审组长对申请资料审查的情况，经评审组长建议并征得申请方的同意，CNAS秘书处可安排有关人员对申请方进行预访，进一步了解申请方的情况、解释认可要求，以便制定详细的评审计划。有关人员进行预访时，不得做咨询。
5.1.4.5  文件通过审查后，评审组长与申请方商定现场评审的具体时间安排和评审计划，报CNAS秘书处批准后实施。
5.1.4.6 需要时，CNAS可在评审组中委派观察员。
5.1.5 现场评审
5.1.5.1 现场评审包括文件审核和现场审核。
5.1.5.2 文件审核是指由评审组对申请方提供的申请资料和实验室安全管理体系文件与认可准则的

    符合性进行的进一步的审查与核实过程, 必要时,提出不符合项和观察项。
5.1.5.3 现场审核指由评审组对申请方实验室的布局、结构、设施设备等硬件系统以及实验室安全管理体系文件的运行情况,依据认可准则的要求进行符合性审核与验证,并进行必要的现场测试（例如，压力场、定向流，报警系统、应急系统等）的过程，必要时,提出不符合项和观察项。
5.1.5.4  综合文件审核和现场审核结果，现场评审结论包括“符合”、“基本符合”“不符合”三种，由评审组在现场评审结束时给出；适用时，应同时提供不符合项或观察项报告。
5.1.5.5 评审组长应在现场评审末次会议上，将现场评审报告复印件提交给被评审方。
5.1.5.6 被评审方在明确整改要求后应拟定并提出纠正措施计划，提交给评审组长，并在规定的期限内完成。评审组长应负责对纠正措施的有效性进行验证。
6.1.5.7 待纠正措施验证后，评审组长负责将确认意见连同现场评审资料报CNAS秘书处。
5.1.6 评定
5.1.6.1 CNAS秘书处负责将评审报告及其推荐意见提交给评定委员会，评定委员会对申请方与认可要求的符合性进行评价并作出决定。评定结果可以是以下三种类型之一：
    a)同意认可；
    b)补充资料，再行评定；
    c)不同意认可。
5.1.6.2 经评定后，由秘书处办理相关手续。
5.1.7 批准发证
5.1.7.1 CNAS应向自作出最终认可决定之日起10个工作日内向申请方发放认可决定通知书。对获认可的实验室颁发认可证书以及认可标志章，认可证书有效期为5年。
5.1.7.2 CNAS秘书处负责公布获得认可实验室的有关认可信息。

5.2 监督评审
    监督评审的目的是为了证实获得认可的实验室在证书有效期内持续符合要求，并保证在相关规则和要求修订后，及时将有关要求纳入安全体系。监督评审包括定期和不定期的监督评审。所有获得认可的实验室均须接受监督评审。
5.2.1 定期监督评审
5.2.1.1 定期监督评审周期为12个月。对初次获得认可的实验室，自批准认可之日起6个月时应接受第一次定期监督评审。
5.2.1.2 定期监督评审不需要申请。
5.2.1.3 评审的方式包括现场监督、调阅档案和记录等。
5.2.1.4 在实施定期监督评审时，应考虑前一次评审的结果。
5.2.2 不定期监督评审
5.2.2.1 CNAS秘书处根据需要可安排不定期监督评审。
5.2.2.2 不定期监督评审可不预先通知实验室，评审程序与定期监督评审相同。

5.3 复评审
5.3.1 实验室应在认可证书有效期满前6个月提出复评审申请，并按初次认可要求提交申请资料。 此外，还应提供前一认可有效期内实验室使用报告、实验室变化状况报告（如平面布局变化、结构变化、设施设备变化、关键岗位人员变化、所操作的生物因子变化、重要操作程序变化等）和实验室安全事故报告等。
5.3.2 复评审程序原则同初次认可。

6 变更

6.1 获得认可的实验室的变更
6.1.1 变更通知
    在证书有效期内，发生下述任何变化时，应在3日内以书面形式通知CNAS秘书处：
     a) 机构的名称、地址、法律地位发生变化；
     b) 机构的关键管理和技术人员、安全负责人发生变化；
     c) 机构的平面布局和位置变化、结构变化、重要设备变化、所操作的生物因子变化、环境

        变化、重要规程变化等情况；
     d）发生安全事故；
     e) 其他可能影响实验室活动和运行安全的变化。
6.1.2 变更的处理
    CNAS秘书处在得到变更通知并核实情况后，视变更性质可采取以下措施：
     a) 对变更情况进行登记备案；
     b) 对新的安全负责人进行审核；
     c) 进行监督评审或提前进行复评审；
     d) 暂停或撤销认可。
6.1.3 当实验室发生7.1.1的变更，未按要求通知CNAS，视为实验室自动终止认可状态。

6.2 认可要求的变更
6.2.1 当相关认可要求发生变更时，CNAS秘书处应及时通知可能受影响的机构和有关申请方，详细说明所发生的变化。
6.2.2 CNAS秘书处应公布转换的办法和期限。
6.2.3 获得认可的实验室在完成转换后，应及时通知CNAS秘书处。CNAS秘书处通过监督评审或复评审的方式对与新要求的符合性进行确认，在确认符合要求后，继续维持认可；如实验室在规定的期限不能完成转换，CNAS可暂停或撤销认可。

7 暂停、恢复、撤销和注销认可

7.1 暂停认可
    获得认可的实验室如不能持续符合认可条件和要求，CNAS应暂停认可。暂停期不少于60天，但不大于180天。
7.2 恢复认可
    被暂停认可的机构，在规定的暂停期限内实施纠正措施并经CNAS确认符合认可要求后，可恢复认可。
7.3 撤销认可
    在下列情况下， CNAS可以撤销认可：
     a) 被暂停认可的已认可机构超过暂停期仍不能恢复认可；
     b) 由于认可规则或认可准则变更，已认可机构不能或不愿继续满足认可要求；
     c) 已认可机构不能履行CNAS本规则规定的义务。
7.4 注销认可
在下列情况下， CNAS应予注销认可：
    a) 已认可实验室终止从事实验室活动；
    b) 已认可实验室自愿申请撤销认可或有效期满未申请继续认可。 
 
8 获得认可的实验室的权利和义务

8.1 权利
8.1.1 有在宣传刊物、广告上声明其有被认可的实验室生物安全防护级别的权利。
8.1.2 有在出具的证明或报告上以及拟用的广告、专用信笺、宣传刊物上使用相关标志的权利。
8.1.3 有对CNAS秘书处及其工作人员和评审人员的工作提出投诉和申诉的权利。
8.1.4 有自愿终止被认可资格的权利。

8.2 义务
8.2.1 应遵守相关规则和规定的要求。
8.2.2 应持续符合相关规则和规定的要求。
8.2.3 应在CNAS秘书处安排的评审活动中提供必要的条件和设施，并执行评审组提出的验证试验，为有关人员在审查文件、现场验证、评审和解决争议、进入被评审的区域（如可行时）、查阅记录和接触相关人员等评审活动提供方便。
8.2.4 应在发生本规则7.1条所述变化时，及时书面通知CNAS秘书处。
8.2.5 应按有关规定交纳费用。
8.2.6 被撤销或注销证书后应立即交回证书，停止在证明文件、报告和宣传等材料上或采用其他任何方式显示其被许可的资格或使用相关标志。

9 附则

9.1  本规则经全体委员会审议通过，并由CNAS主任批准后实施。
9.2  本规则的修订和废止需履行相同的程序。
9.3  本规则由CNAS负责解释。